北交所新三板一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全国股转公司对证券公司2024年第一季度执业质量情况进行了评价，第一创业、中泰证券、中信建投三家券商排名居前。

前十阵营变化较大

与上季度执业评价结果相比，今年一季度前十阵容及位次均有较大变化。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券、国泰君安等券商跻身今年一季度排名前十。上季度前十名券商分别是开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券及光大证券。

《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》规定，证券公司执业质量评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项评价指标。专业质量指标主要包括证券公司为企业、投资者等市场主体提供专业服务的数量、金额等情况。合规质量指标包括证券公司在开展业务过程中出现的执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

第一创业从上季度的第36名一跃成为今年一季度“领头羊”，与其发力北交所保荐业务和发行并购业务紧密相关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今年一季度斩获亚军，主要与公司北交所保荐业务大幅加分有关。中信建投从上季度第20名晋升为今年一季度季军，公司在北交所保荐业务和发行并购业务上得分大幅提升。

另外，开源证券和中信证券较上季度排名有所下滑，而银河证券排名保持不变，凸显这些券商北交所、新三板展业的稳定性。

扩大做市商队伍

从专业质量指标下北交所做市业务得分情况看，国金证券、国投证券、中信证券、中信建投、东吴证券、兴业证券等券商排名靠前。北交所网站显示，目前为北交所股票做市最多的券商是国金证券，共50只股票，中信证券、国投证券分别以46只、43只紧随其后。

北交所做市业务为证券公司差异化展业提供了新领域，做市商队伍将进一步扩大。北交所相关负责人表示，北交所做市业务上线以来，做市商积极履行报价义务，展业规模持续拓展，业务模式逐步丰富，切实发挥了提供流动性、平抑波动性的作用。

执业评价引导证券公司全面提升各项业务质量，推进北交所和新三板创新层、基础层一体发展和制度联动。北交所和全国股转公司组织实施证券公司执业质量评价工作，并接受证监会的指导、监督。年度评价结果将报送证监会，同时抄送证监会各派出机构及中国证券业协会，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用。